FORMATION CONFORMITE BANCAIRE
Orientée pratique 8 modules sur 4 mois
Module I : Comprendre la conformité
• Son périmètre
• Les outils de la conformité
Module II : KYC
• OPTIMISER son dispositif KYC
Module III : AML
• La cartographie des risques AML
• Ateliers pratiques d'élaboration d'une cartographie AML
• Optimiser le monitoring des transactions
• Les indicateurs AML pour un pilotage efficace du risque et l’aide à la prise de décision
• Les reportings AML
Module IV : La conformité aux sanctions et embargos internationaux
• Mettre en place un dispositif efficace
Module V : Mettre en place un dispositif et gérer les dysfonctionnements de conformité
Module VI : La conformité règlementaire
• Le rôle de la conformité dans la création des nouveaux produits
(démarche d’analyse des risques pour la prise de décision)
• Mettre en place et piloter la veille règlementaire
• Lutter contre la corruption
Module VII : Le processus de gestion de la conformité
• La cartographie des risques de non-conformité
- Processus de construction de la cartographie
- Format de représentation
- Suivi et mise à jour de la cartographie
Module VIII : Le reporting
• Etablissement du rapport annuel de la réalisation des objectifs de la fonction conformité
FORMATEUR : Certifié CAMS / ACAMS, 10 ans d'expérience